Der Begriff „Compliance“ steht für die Einhaltung bzw. die Befolgung gesetzlicher Regelungen und unternehmensinterner Verhaltensrichtlinien. Compliance verlangt von den Unternehmen, sich im Einklang mit dem geltenden Recht zu bewegen und gesetzeskonform zu arbeiten.

Da alle Mitarbeitenden an der Einhaltung von gesetzlichen Regelungen und unternehmensinternen Verhaltensrichtlinien beteiligt sind, durchdringt Compliance das gesamte Unternehmen und nahezu alle Themenbereiche. Hierzu gehören unter anderem die Bereiche Arbeitssicherheit, Datenschutz, Personalwesen, IT, Umweltmanagement und viele weitere.

Compliance entsteht aus der Überzeugung sich an Regeln halten zu wollen und hat mittelbar das Ziel, Schäden und Gesetzesverstöße zu vermeiden, auch um Haftungs- und Schadensersatzansprüche oder Bußgelder zu umgehen und vor allem die Organe, Mitarbeiter und Stakeholder vor etwaigen Schäden zu schützen.

Durch Compliance können Reputation und Vertrauen gegenüber Ihren Geschäftspartnern und Kunden aufgebaut und gleichzeitig Sanktionen, Bußgelder und Rufschädigungen abgewendet werden. Infolgedessen kann die Außenwirkung Ihres Unternehmens, insbesondere in Bezug auf die Mitarbeiter- und Kundengewinnung, verbessert werden. Auch bei der Vergabe öffentlicher Verträge kann Compliance als Auswahlkriterium herangezogen werden.

Unter einem CMS versteht man die Gesamtheit der in einem Unternehmen eingerichteten Maßnahmen, Strukturen und Prozesse zur Sicherstellung der Regelkonformität im Unternehmen. Dabei werden zunächst mögliche rechtliche Risiken identifiziert, um eine Compliance-Struktur einzuführen, die diese Risiken vermeidet. Anschließend wird ein internes Informationssystem aufgebaut, um die Mitarbeiter über die internen Unternehmensrichtlinien zu informieren.

Zu den möglichen Instrumenten zur Einhaltung der Compliance-Regelungen gehören insbesondere die Vereinbarung von firmeninternen Regelungen und der Aufbau eines Compliance-Management-Systems (CMS). Dieses setzt sich aus Einzelmaßnahmen wie etwa das Führen eines Rechtskatasters oder dem Aufbau eines Compliance-Komitees zusammen. Entscheidend ist aber der richtige „Tone from the top“, der Führungsstil von Geschäftsführern und Vorgesetzen. Denn das aktive Vorleben von Compliance durch Führungskräfte hilft maßgeblich bei der Umsetzung von Compliance in der Belegschaft.